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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2
判断
在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。（ ）
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判断
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为10分。（ ）
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判断
证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。（ ）
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判断
全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估
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判断
组织层包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当。（ ）
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判断
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。（ ）
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判断
证券自营业务需加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。（ ）
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判断
上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有证券经纪资格的证券公司从事相关业务。（ ）
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判断
专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司，或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。（ ）
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判断
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经董事会作出决议。（ ）
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