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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2
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关于证券发行后保荐代表人的更换，以下不符规定的是（ ）。
A 证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人 B 因保荐代表人离职或者不符合保荐代表人要求的，应当更换保荐代表人 C 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在10个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因 D 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
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下列关于公司担保决定权的表述，说法正确的是（ ）。
A 公司为股东提供担保必须经董事会决议 B 由公司经理为本公司股东提供担保 C 公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议 D 由董事长为本公司股东提供担保
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根据《证券法》，发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 10万～100万元 B 4万～40万元 C 30万～60万元 D 40万～60万元
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下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法，说法正确的是（ ）。
A 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B 分类评价每季度进行一次 C 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日 D 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分
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关于有限责任公司董事长的产生办法，下列说法正确的是（ ）。
A 由董事会过半数选举产生 B 由股东大会表决权2／3以上通过决定 C 由公司章程规定 D 由监事会主席决定
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从事基金托管业务的基金托管人，可以由经过（ ）核准的非银行金融机构担任。
A 中国证券业协会 B 中国证券投资基金业协会 C 国务院证券监督管理机构 D 证券交易所
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关于证券经纪人，下列说法错误的是（ ）。
A 证券经纪人为证券从业人员 B 证券经纪人可以接受两家证券公司的委托 C 证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 D 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
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下列关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。
A 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B 与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应当留痕 C 非常规性业务操作应当事先审批 D 涉及限制客户资产转移的业务操作的审批和复核均应留痕
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基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其（ ）为限对基金财产的债务承担责任。基金合同依法另有约定的，从其约定。
A 银行储蓄存款 B 持有的证券资产 C 出资 D 银行储蓄存款和持有的证券资产
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下列关于证券公司柜台市场的信息披露，说法错误的是（ ）。
A 涉及客户隐私的信息不得公开披露 B 涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 C 信息披露包括公开披露和向特定对象披露 D 证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息
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