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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2
单选
在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（ ）年。
A 3 B 6 C 10 D 20
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单选
下列关于风险管理组织架构，说法错误的是（ ）。
A 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任 B 证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任 C 证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任 D 证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任
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单选
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A 10% B 50% C 100％ D 200％
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单选
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采
A 3；5 B 3；10 C 6；10 D 2；5
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单选
保荐机构履行保荐职责，应当指定（ ）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A 1 B 2 C 4 D 3
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单选
应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主
A 一 B 二 C 三 D 四
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单选
证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A 1000万元 B 2000万元 C 5000万元 D 1亿元
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单选
证券公司可以设立信息技术专业子公司，为（ ）提供信息技术服务，并且经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务。
A 母公司 B 分公司 C 子公司 D 孙公司
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单选
下列关于有限合伙企业注销后责任承担的说法中，正确的是（ ）。
A 全体合伙人对合伙企业存续期间的债务承担无限连带责任 B 全体合伙人对合伙企业存续期间的债务无须承担责任 C 普通合伙人对合伙企业存续期间的债务承担无限连带责任 D 有限合伙人对存续期间的债务承担补充责任
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单选
以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（ ）。
A 与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易 B 证券公司以自营账户为他人或以他人的名义为自己买卖证券 C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 D 上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券
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