证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2

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下列有关证券登记结算机构的表述，说法错误的是（）。

A 投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 B 在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构 C 证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户 D 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

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违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上60万元以下 C 违法所得1倍以上5倍以下 D 违法所得1倍以上10倍以下

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证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送的内容不包括（）。

A 年度报告 B 每日报告 C 月度报告 D 临时报告

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根据《证券法》的规定，收购要约约定的收购期限为（）。

A 10日—30日 B 10日—45日 C 30日—45日 D 30日—60日

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董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每（）至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专

A 年 B 半年 C 季度 D 月

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关于为债券提供担保的相关事项中，下列说法错误的是（）。

A 为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起五个月内披露上一年财务报告 B 为债券提供担保的机构发生可能影响其代偿能力的重大事项时，应当及时披露重大事项并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响 C 为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年财务报告 D 企业有充分证据证明按照《公司信用类债券信息披露管理办法》规定应当披露的信息可能导致其违反国家有关保密法律法规的，可以依据有关法律规定豁免披露

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根据《证券法》，在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的，违法所得不足20万元的处以（）的罚款。

A 3万元以上20万元以下 B 10万元以上60万元以下 C 3万元以上60万元以下 D 20万元以上200万元以下

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假设某股份有限公司成立于2018年9月10日，发起人甲认购公司股份200万股，为公司的小股东，2022年12月15日公司向社会公开发行A股10000万股，202

A 2024年1月5日后方可以转让 B 2023年9月10日后方可以转让 C 2024年12月15日后方可以转让 D 2023年1月5日后方可以转让

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证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。

A 静态；任一时点 B 静态；某些时点 C 动态；任一时点 D 动态；某些时点

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我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括（）。

A 直接营销；委托证监会 B 间接营销；委托证监会 C 间接营销；委托证券经纪人 D 直接营销；委托证券经纪人

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