证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2

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下列关于信息技术应用的合规与风险要点，说法正确的是（）。

A 证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整 B 证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的，应当将电子合同存储在指定的信息系统，并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道 C 证券公司从事证券交易相关业务，应当按照监管规定及自律管理规则的要求，确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能 D 除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户

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证券公司作为募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对其采取的措施包括（）。

A 限期改正 B 吊销营业执照 C 暂停受理相关业务 D 行业内谴责

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公开募集基金的基金管理人不得有的行为包括（）。

A 公平地对待其管理的不同基金财产 B 侵占、挪用基金财产 C 向基金份额持有人违规承诺收益 D 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。

A 未按照要求提供有关情况 B 缺乏风险承担能力 C 从事证券交易时间不足1年 D 证券公司的关联人

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证券投资顾问执业行为准则包括（）。

A 证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 B 证券投资顾问不得参与媒体证券节目 C 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 D 证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险

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关于资金账户的管理，下列说法正确的有（）。

A 证券公司应当审慎为客户提供单客户多银行存管服务，同一客户最多开立3个同名资金账户 B 证券公司按规定与客户签订银行账户关联协议时，应当提醒客户阅知相关业务规则和协议内容 C 客户的每个资金账户与对应存管银行账户之间，保持一一对应的第三方存管关系 D 证券公司应当为客户提供客户交易结算资金的第三方存管、银证（衍）等服务，实现客户交易结算资金在资金账户与银行账户之间的转账功能

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证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A 真实 B 准确 C 完整 D 全面

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证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，中国证监会可以对其采取的处罚有（）。

A 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 B 非法募集资金金额1%以上5%以下罚款 C 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款 D 暂停或者撤销相关业务许可

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证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（）。

A 报告期内信息技术治理 B 信息技术合规与风险管理 C 信息技术安全管理 D 内部审查意见

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公司合规部门或者研究部门、研究子公司的专职人员对证券研究报告进行合规审查，该合规审查应当涵盖的内容有（）。

A 人员资质 B 工作底稿 C 信息来源 D 风险提示

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