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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2
判断
董事会应当在股东（大）会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。（ ）
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判断
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过30个工作日。（ ）
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判断
主办券商及其董事、监事、高级管理人员和相关业务人员，应当遵守法律法规和全国股转系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股转公司的自律管理。（ ）
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判断
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流
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判断
背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产
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判断
投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起3个月内形成离任审查报告，以存档备查。（ ）
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判断
证券公司同一高级管理人员可以同时分管投资银行业务和私募股权投资基金业务。（ ）
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判断
具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的参与股票期权交易。（ ）
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判断
拟任证券基金经营机构高级管理人员的，曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于1年。（ ）
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判断
被处置证券公司以及其分支机构所在地公安机关，应当按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司
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