证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2

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基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义。对证券投资基金活动具有重要的意义，主要体现在（）。

A 有利于保障基金财产的安全 B 有利于保护基金份额持有人的合法权益 C 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 D 有利于维护基金财产的独立性

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根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。

A 自然人 B 普通合伙企业 C 特殊合伙企业 D 有限合伙企业

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以下关于融资融券业务的决策授权体系，说法错误的有（）。

A 由部门负责人确定融资融券业务的总规模 B 业务决策机构确定对具体客户的授信额度 C 业务执行部门确定单一客户的授信额度 D 分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

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根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，融资融券业务的客户征信内容包括（）。

A 客户的财产与收入状况 B 证券投资经验 C 风险偏好 D 政治面貌

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保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度，包括但不限于（）等。

A 立项制度 B 问核制度 C 质量控制制度 D 风险事件报告制度

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根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法正确的有（）。

A 独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员 B 独立董事可以兼任本证券公司监事 C 独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人 D 独立董事不得为本证券公司提供审计服务

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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。

A 从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 B 利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 C 保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 D 向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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保荐机构应当针对发行人的具体情况确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及

A 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 D 持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

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根据《证券公司融资融券业务管理办法》，投资者对证券发行人的权利包括（）。

A 请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利 B 请求召开证券持有人会议 C 参加证券持有人会议 D 配售股份的认购

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证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报

A 与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制 B 提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表 C 提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表 D 提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

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