证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2

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不定项选择题甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议，遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容，在市场上造成了较大的负面影响。甲证券公司管理该

A 全面性原则 B 内部制衡原则 C 快速响应原则 D 审慎性原则

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不定项选择题甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议，遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容，在市场上造成了较大的负面影响。经查，甲证券公司

A 流动性风险 B 市场风险 C 声誉风险 D 信用风险

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不定项选择题秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题：一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未提示投资风险；二是收受某投资者提供的礼金，秦某因

A 向投资者销售产品，应当了解投资者的诚信记录 B 向投资者提供服务，应当了解投资者的近亲属信息 C 向投资者提供服务，应当了解投资者的工作经历 D 向投资者提供服务，应当了解投资者的风险偏好及可承受的损失

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不定项选择题秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题：一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未提示投资风险；二是收受某投资者提供的礼金，秦某因

A 向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B 向投资者就不确定事项提供确定性的判断 C 向普通投资者推介适当的产品或者服务 D 保护投资者的合法权益

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不定项选择题张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。客户经理向张先生提供投资建议的行为属于（）。

A 证券经纪业务 B 证券投资顾问业务 C 证券承销与保荐业务 D 资产管理业务

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信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险，其按业务类型分类包括（）。

A 股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务 B 互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务 C 债券投资交易 D 非标准化债权资产投资

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证券投资咨询机构及其从业人员在与自身有利害冲突的哪些情况下应当进行回避？（）

A 证券投资咨询机构或其从业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议 B 中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形 C 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 D 经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析

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根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有（）。

A 毒品犯罪 B 恐怖活动犯罪 C 破坏金融管理秩序犯罪 D 贪污贿赂犯罪

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下列属于需要在证券公司年度合规报告签署确认意见的有（）。

A 董事长 B 监事 C 董事会秘书 D 合规部门负责人

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下列哪些情形属于变相公开发行证券？（）

A 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B 公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人 C 向特定对象发行证券累计不超过200人 D 未经中国证监会注册，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

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