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不定项选择题 秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题：一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未提示投资
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不定项选择题 秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题：一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未提示投资风险；二是收受某投资者提供的礼金，秦某因违规行为被采取行政监管措施。
下列属于投资者适当性禁止行为的是（ ）。

A 向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B 向投资者就不确定事项提供确定性的判断
C 向普通投资者推介适当的产品或者服务
D 保护投资者的合法权益

正确答案
B
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单选
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。
A 20 B 50 C 100 D 120
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时拥有的权利不包括（ ）。
A 要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息 B 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 C 列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D 定期或者不定期对发行人进行回访，查阅除保荐工作需要以外的发行人材料
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发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的法律责任中，错误的有（ ）。
A 尚未发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款 B 尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款 C 已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
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关于基金管理人的职责，下列说法错误的是（ ）。
A 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 B 按照规定召集基金份额持有人大会 C 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D 决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利
A 90％ B 80％ C 60％ D 50％
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证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式不包括（ ）。
A 见证开户 B 网上开户 C 证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续 D 中国结算认可的其他非现场开户方式
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上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
A 出席会议的股东所持表决权的1／2以上 B 出席会议的股东所持表决权的2／3以上 C 全体股东所持表决权的2／3以上 D 全体股东所持表决权的1／2以上
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下列有关利润分配的说法，错误的是（ ）。
A 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利 B 股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东无需将违反规定分配的利润退还公司 C 公司持有的本公司股份不得分配利润 D 股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外
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经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）个月内不得就该股
A 1 B 3 C 6 D 12
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证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误
A 3 B 5 C 10 D 30
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