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2019年3月证券从业《法律法规》真题
单选
上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?
A A：虚假记载、误导性陈述或者遗漏 B B：盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏 C C：盈利预测、误导性陈述或者遗漏 D D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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单选
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）年的财务会计报告。?
A A：1 B B：2 C C：3 D D：5
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单选
收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?
A A：7 B B：10 C C：15 D D：30
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单选
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告
A A：3％ B B：4％ C C：5％ D D：6％
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单选
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违
A A：市场禁入 B B：予以取缔 C C：进行训诫 D D：通报批评
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单选
下列不属于股份有限公司特征的是（ ）。?
A A：必须设定董事会 B B：财务状况必须公开 C C：既可以发行设立，又可以募集设立 D D：可以通过发行股票筹集资本
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单选
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。?
A A：公开 B B：公平 C C：平等 D D：诚实信用
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单选
下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?
A A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 B B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产 C C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 D D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产
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单选
下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（ ）。?
A A：有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务 B B：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务 C C：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务 D D：有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务
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单选
下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?
A A：证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B B：证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C C：证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D D：证券公司可以为股东融资进行担保
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