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下列关于集合计划资产独立性表述错误的是( )。?
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下列关于集合计划资产独立性表述错误的是( )。?
A A:证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
B B:证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产
C C:集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
D D:证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产属于其清算财产
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D
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根据《合伙企业法》,有限合伙人不得以( )出资。?
A A:土地使用权 B B:实物 C C:劳务 D D:知识产权
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根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法,错误的是( )?
A A:另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款 B B:另类投资子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策 C C:另类投资子公司不得下设机构,不得从事融资类收益互换业务,不得投资于高杠杆 D D:另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算 E B:另类子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策程序;健全公司组织架构,明确各组织机构职责和权限;完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程,有效防范投资风险。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。?
A A:依法可从事资产管理业务的证券经营机构 B B:具有丰富投资经验的个人投资者 C C:依法可从事资产管理业务的期货经营机构 D D:符合条件的私募证券投资基金管理人
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根据我国《证券法》的规定,采用包销、代销方式承销证券的,其中的承销期不得超过( )日。?
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以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。?
A A:建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B B:自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C C:自营业务和投资管理业务可以一起操作 D D:重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
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( )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?
A A:根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B B:制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案.系统故障及业务应急处理预案 C C:证券营业部的信息系统建设和管理 D D:做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
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( )是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。?
A A:证券交易所 B B:证券业协会 C C:证券监督管理委员会 D D:证券公司
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按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于( )?
A A:欺诈客户行为 B B:虚假陈述行为 C C:操纵市场行为 D D:内幕交易行为
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持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?
A A:3% B B:5% C C:10% D D:15%
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代办股份转让系统依托( )和中央登记公司的技术系统和。?
A A:投资咨询机构 B B:证券交易所 C C:证券业协会 D D:资信评级机构
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