2022年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选

单选

证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报（）备案。

A 中国证券业协会 B 中国证券投资基金业协会 C 证券交易所 D 中国证监会相关派出机构

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单选

向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（）组成。 Ⅰ主承销的证券公司 Ⅱ参与承销的证券公司 Ⅲ证券投资咨询机构 Ⅳ做市商

A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

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单选

下列关于证券公司融资管理基本要求的说法，正确的有（）。 Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，错误的是（）。

A 证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立 B 证券公司在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定 C 证券公司及其从业人员违反该规范，中国证监会相关派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施 D 证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实该规范及相关自律要求情况的监督检查

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单选

证券公司合规部门中具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（）。

A 1% B 2.5% C 1.5% D 3%

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单选

证券市场监管的原则有（）。 ①依法监管原则 ②保护投资者利益原则 ③"三公"原则 ④监督与自律相结合原则

A ①②③④ B ②③ C ①②④ D ①③④

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。 ①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 ②

A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④

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单选

根据《中华人民共和国公司法》的规定。下列叙述中正确的是（）。 ①股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式 ②设立股份有限公司，发起人需全部在中国

A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ②③④

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