2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）

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下列关于公司章程的说法，错误的是（）

A 公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记 B 设立公司必须依法制定公司章程 C 公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记 D 公司章程只对公司和股东具有约束力

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根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（

A 证券业协会 B 证券登记结算机构 C 国务院证券监督管理机构及证券交易所 D 国务院证券监督管理机构

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根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）

A 侵权责任 B 代销的付款方式及日期 C 代销的期限及起止日期 D 代销证券的种类、数量、金额及发行价格

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私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A 30 B 25 C 5 D 20

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下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。

A 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外 B 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动 C 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 D 证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

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根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）

A 证券公司不得侵犯客户的财产权 B 证券公司不得侵犯客户的选择权 C 证券公司不得侵犯客户的荣誉权 D 证券公司不得侵犯客户的知情权

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下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

A 证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管 B 客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理 C 证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理 D 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

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下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）

A 未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任 B 未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款 C 未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款 D 未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

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根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）

A 十万元以上三十万元以下 B 十万元以上一百万元以下 C 五十万元以上五百万元以下 D 五万元以上五十万元以下

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下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。

A 有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务 B 有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任 C 有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任 D 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

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