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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）
单选
证券公司合规负责人由（ ）决定聘任、解聘。
A 股东大会 B 总经理 C 监事会 D 董事会
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单选
下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。
A 分公司具有法人资格 B 子公司具有法人资格 C 公司不得同时设立子公司和分公司 D 分公司依法独立承担民事责任
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单选
根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（ ）
A 除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意 B 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散 C 有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任 D 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任
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单选
下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）
A 有利于保护基金管理人的合法权益 B 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 C 有利于保障基金财产的安全 D 有利于维护基金财产的独立性
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单选
具有国家意志性的社会规范是（ ）
A 社会团队规范 B 宗教规范 C 道德规范 D 法律规范
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单选
下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（ ）。
A 董事会对内部控制的有效性负最终责任 B 直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C 经理层组织实施各类风险的识别与评估 D 监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
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单选
下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（ ）。
A 健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升 B 证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义 C 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求 D 证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动
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单选
下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（ ）。
A 交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B 证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金 C 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰ D 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
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单选
下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务 B 证券交易所可以提供挂牌、转让服务 C 资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公司办理 D 机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务
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单选
证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（ ）
A 行政监管措施 B 自律惩戒措施 C 刑事处罚 D 行政处罚
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