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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）
单选
下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利 Ⅱ同次发行的同种类股票， 每股的发行条件应当相同 Ⅲ同次发行的同种类
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（ ）。 Ⅰ规范性文件 Ⅱ证券公司规章制度 Ⅲ普遍遵守的职业道德 Ⅳ行业自律规则
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
证券公司合规部门中具备3年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。 Ⅰ 金融 Ⅱ 法律 Ⅲ 会计 Ⅳ 信息
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（ ） Ⅰ资本充足 Ⅱ客户权益保护 Ⅲ信息披露 Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ） Ⅰ建立健全流动性风险管理体系 Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量 Ⅲ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（ ） Ⅰ薪酬管理的
A Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ 、Ⅳ
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单选
下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处
A Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（ ） Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金 Ⅱ风险基金由证券交易所
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（ ）不得转让 。 Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内 Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内 Ⅲ在离职后半年内
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅳ
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单选
下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（ ） Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户 Ⅱ证券公司与客户之间的纠纷
A Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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