2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

单选

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A 50 B 100 C 150 D 200

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单选

证券公司的组织架构划分为（）。

A 三会一课 B 三会一层 C 三会 D 三会两制

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单选

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A 投资决策机构 B 自营业务部门 C 董事会 D 分支机构

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单选

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A 合规部门对王某负责 B 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于3人

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单选

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚

A 3 B 5 C 7 D 10

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单选

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A 30日 B 40日 C 50日 D 60日

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单选

境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A 5％ B 10％ C 20％ D 30％

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单选

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）。

A 限制为其办理新业务 B 限制撤销制定业务 C 限制转托管 D 自由转出资金

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单选

集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。

A 100 B 150 C 200 D 250

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单选

证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 3倍以上5倍以下 D 5倍以上10倍以下

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