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2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（ ）。 ①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述 ②诋毁、贬低其他基金管理人的基金 ③夸大或者片面宣传基金
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责
A ①②③④ B ②③④⑥ C ①③④⑤ D ②③⑤⑥
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单选
发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（ ）等方式来处理。 ①提前购回 ②延期购回 ③终止购回 ④交易所认可的其他约定方式
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选
证券投资咨询人员，主要包括（ ）。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师
A ①② B ②③ C ②④ D ①④
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单选
下列说法正确的有（ ）。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但
A ①②③ B ②③④ C ①② D ①②③④
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单选
交易所按照以下（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。 ①从严到宽 ②从少到多 ③逐步扩大 ④逐步细化
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。 ①薪酬与提名委员会 ②审计委员会 ③风险控制
A ①②④ B ①②③ C ①③④ D ①②③④
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单选
以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。 ①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题 ②审慎评估公司合规经
A ①②③④ B ①②④ C ①③④ D ②③④
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单选
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的，视为刚性兑付。 ①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 ③回购 ④其他
A ①②③ B ②③④ C ①② D ①②③④
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单选
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ②
A ①②③ B ①② C ①③④ D ①②③④
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