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2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A 一次性的 B 间隔的 C 持续性的 D 定期的
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单选
净资产不低于人民币（ ）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A 3000万元 B 2000万元 C 1000万元 D 500万元
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单选
退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。
A 法定退伙 B 除名退伙 C 事实退伙 D 自愿退伙
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单选
在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（ ）的罚款。
A 3万元以上20万元以下 B 10万元以上60万元以下 C 3万元以上60万元以下 D 20万元以上200万元以下
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单选
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货
A 通报批评；公开谴责 B 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C 通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 D 通报批评；公开谴责；责令整改
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单选
托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（ ）。
A 没收违法所得 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款 C 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 D 处50万元以上200万元以下罚款
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单选
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A 2％ B 3％ C 5％ D 10％
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单选
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A 每两年 B 每年 C 每半年 D 每季度
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单选
下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的有（ ）。 ①存续期间不同 ②基金规模不同 ③基金投资策略不同 ④基金份额交易方式不同
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选
证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。 ①被调出可
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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