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2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
证券公司的信用风险管理应遵循（ ）原则。 ①全面性原则 ②内部制衡性原则 ③全流程风控原则 ④有效性原则
A ①②③ B ①③④ C ①②③④ D ①②④
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单选
证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。 ①人员资质 ②工作底稿 ③信息来源 ④风险提示
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②④
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单选
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ④控制风险
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。 ①公司住所地中国证监会 ②独立董事常住地 ③股东（大）会 ④董事会
A ①③ B ②④ C ①④ D ②③
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单选
下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③执行股东会的决议 ④制定公司的基本管理制度
A ①②④⑤⑥ B ②③④⑤ C ①③④⑤⑥ D ②③④⑤⑥
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单选
下列说法正确的有（ ）。 ①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令 ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该
A ①②③ B ①②④ C ③④ D ①②③④
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单选
以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。 ①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份 ②发起人按照公司章程缴纳出资 ③发起人在认足出资后，选举董事会和
A ①②⑤ B ①③④ C ①②③④ D ①②③⑤
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单选
下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有（ ）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式
A ①②④⑤⑥ B ①③④⑤⑥⑦ C ①③④⑥⑦ D ①②③④⑤⑥
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单选
下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。 ①资产独立 ②结算职责 ③资金存管 ④配合管理人召集基金委托人大会 ⑤估值复核
A ①②③④ B ①②③⑤ C ①②④⑤ D ①②③④⑤
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单选
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性
A ①②③④⑤ B ②③④⑤⑥ C ①③④⑤⑥ D ①②③④⑥
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