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2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（ ）。
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ②③④
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单选
证券公司的一般组织机构包括（ ）。 ①独立董事 ②薪酬与提名委员会 ③董事会秘书 ④行使证券公司经营管理职权的机构 ⑤合规负责人
A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②③④⑤
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单选
融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（ ）。 ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 ③基金持有户数不少于200
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。 ①法人集中
A ①②③④⑤ B ②③④⑤⑥ C ①③④⑤⑥ D ①②④⑤⑥
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单选
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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单选
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未
A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④
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单选
股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（ ）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ③公开发
A ①②④ B ②③④ C ①②③④ D ①③④
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单选
按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（ ）。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规范 ④会员
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ①③④
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