2019年8月证券从业《法律法规》真题

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清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。

A 企业登记机关 B 公司董事会 C 公司股东大会 D 人民法院

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单选

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。

A 融资融券业务 B 证券经纪业务 C 资产管理业务 D 投资银行业务

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下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。

A 募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％ B 股份有限公司必须有公司住所 C 股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记 D 股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

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《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

A 人力资源状况 B 技术条件 C 市场风险 D 政策法规环境

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根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（）推广。

A 社会投资者 B 合格投资者 C 机构投资者 D 个人投资者

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按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A 双边法律关系与多边法律关系 B 确认性法律关系与创设性法律关系 C 第一性法律关系与第二性法律关系 D 纵向法律关系与横向法律关系

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（

A 王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改 B 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告 C 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告 D 王某督促该证券公司进行专项检查

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下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。

A 《证券公司柜台交易业务规范》 B 《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》 C 《中国证券市场金融衍生品交易主协议》 D 《中国证券投资基金法》

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《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，

A 1 B 2 C 3 D 4

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对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处

A 1％ B 3％ C 5％ D 10％

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