2019年8月证券从业《法律法规》真题

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证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（）。

A 采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B 预测基金的证券投资业绩 C 挪用基金销售结算资金 D 从基金管理人处收取客户维护费

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下列说法，错误的是（）。

A 出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施 B 财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚 C 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚 D 中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

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单选

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A 当地政府 B 国务院期货监督管理机构 C 期货业协会 D 国务院银行业监督管理机构

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下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

A 董事任期届满，连选可以连任 B 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C 监事任期届满，连选可以连任 D 监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

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单选

基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。

A 1万元以上30万元以下罚款 B 10万元以上30万元以下罚款 C 1万元以上50万元以下罚款 D 10万元以上50万元以下罚款

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金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以

A 2 B 5 C 7 D 10

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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A 1～3年 B 3～5年 C 5～10年 D 终身

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中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

A 15 B 30 C 45 D 60

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“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投

A 投资目标 B 投资经验 C 风险偏好及可承受损失 D 财务状况

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下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A 以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 B 采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票 C 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。 D 采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

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