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2019年8月证券从业《法律法规》真题
单选
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选
发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（ ）等方式来处理。 ①提前购回 ②延期购回 ③终止购回 ④交易所认可的其他约定方式
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选
下列说法正确的是（ ）。 ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有
A ①③ B ①②③④ C ①②③ D ②③④
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单选
客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。 ①有效身份证明文件 ②融资融
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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单选
资产支持证券者享有的权利为（ ）。 ①分享专项计划收益 ②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产 ③按规定或约定的时间和方式获得资产管理
A ①②④ B ①②③ C ①②③④ D ①③④
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单选
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。 ①具备3年以上保荐相关业务经历 ②最近3年内在《证券发行上市保荐业务
A ①②③⑤ B ②③④⑤ C ①②③④ D ①③④⑤
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单选
下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ） ①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 ②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息 ③托管机构债券遗失 ④注册会计师
A ①② B ①②③ C ③④ D ①②③④
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单选
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 ①转融通专用证券账户 ②转融通担保证券账户 ③转融通证券交收账户 ④转融通专用
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。 ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 ②大量或者频繁进行高买低卖交易 ③进行与自身公开发布的投资分析、预测
A ①②③ B ①②④ C ①②③④ D ②③④
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单选
关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。 ①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资
A ①②③④ B ①②③ C ①② D ②③④
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