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2019年8月证券从业《法律法规》真题
单选
中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 ①询价 ②定价 ③配售行为 ④网下投资者报
A ①②④ B ①②③ C ①③④ D ①②③④
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单选
根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（ ）。 ①责令改正 ②对直接负责的主管
A ②④ B ①② C ③④ D ①④
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单选
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（ ）。 ①公平对待证券研究报告的发布对象 ②向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 ③优先
A ③④ B ①③ C ②④ D ①②
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单选
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。 ①证券研究报告 ②基于证券投资研究报告形成的投资分析意见 ③基于理论模型形成的投资分析意见 ④基于分析方法形成
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ①③
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单选
下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。 ①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ②提供、传播虚假或者误导客户
A ①②③④ B ①④ C ②③④ D ①②③
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单选
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。 ①信息告知 ②本金保障 ③风险警示 ④适当性匹配
A ①③ B ①④ C ①③④ D ①②③④
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单选
《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 ①发行 ②自营 ③交易
A ①③④ B ①③ C ①②③ D ②④
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单选
按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（ ）。 ①程序法律关系是第一性法律关系 ②实体法律关系是
A ①② B ③④ C ①③④ D ①②③④
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单选
设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。 ①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 ②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 ③自有资金不少
A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①③④
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单选
有下列（ ）情形之一的，集合计划应当终止。 ①计划存续期间，客户少于200人 ②计划存续期满且不展期 ③计划说明书约定的终止情形 ④计划存续期间，集合计划总资产
A ②③ B ①② C ①③ D ②④
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