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2019年8月证券从业《法律法规》真题
单选
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A 1-3% B 3-5% C 1-5% D 5-10%
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单选
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。
A 向客户推荐金融产品 B 接受代销金融产品的委托前 C 接受代销金融产品的委托后 D 为客户提供产品咨询服务
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单选
证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
A 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息 B 上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 D 证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息
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单选
（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A 中国人民银行 B 中国银行间市场交易商协会 C 全国银行间同业拆借中心 D 中央国债登记结算有限责任公司
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单选
未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
A 中国证券业协会 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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单选
按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒
A 3；5 B 1；3 C 5；8 D 5；5
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单选
接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。
A 100亿美元 B 100亿元人民币 C 200亿美元 D 200亿元人民币
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单选
证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。
A 50％ B 40％ C 30％ D 20％
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单选
证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的，撤销任
A 5万元以上10万元以下 B 30万元以上60万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 10万元以上60万元以下
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单选
除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A 70％ B 65％ C 35％ D 50％
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