2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选

单选

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从

A 责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下 B 给予警告；10万元以上100万元以下 C 暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下 D 责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

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单选

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。

A 经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司 B 经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司 C 经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司 D 经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

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单选

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 风险管理部门

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单选

独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A 2 B 3 C 4 D 5

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单选

李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（）。

A 李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B 李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C 办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员 D 李明目前只申请开立了1个信用账户

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单选

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利

A 90％ B 80％ C 60％ D 50％

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下列说法错误的是（）。

A 对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请 B 对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请 C 客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理 D 客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式

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按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（）。

A 专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产 B 原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产 C 管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销 D 因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

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单选

下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A 发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B 发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％ D 发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％

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单选

有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A 有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任 B 股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限 C 股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D 股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以

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