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2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选
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投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（ ）资格。
A 证券投资咨询业务 B 证券从业 C 证券投资顾问 D 理财师
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单选
按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。
A 会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易 B 会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位 C 会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所 D 未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
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单选
下列说法正确的是（ ）
A 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销 C 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 D 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
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单选
下列属于管理风险的是（ ）。
A 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场 B 违反规定为客户开立账户 C 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
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单选
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 3万元以上30万元以下 B 10万元以上30万元以下 C 30万元以上300万元以下 D 50万元以上500万元以下
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有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间
A 甲、乙、丙、丁 B 丙、甲、乙、丁 C 丙、甲、丁、乙 D 丁、乙、甲、丙
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单选
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
A 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高 B 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构 C 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计 D 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
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单选
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。
A 10个小时 B 20个小时 C 30个小时 D 40个小时
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国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A 20 B 30 C 45 D 60
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单选
证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。
A 收益性和安全性 B 净资本和收益性 C 净资本和流动性 D 安全性和流动性
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