2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选

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以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。

A 忠实客户利益 B 提供适当的投资建议服务 C 以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用 D 提供投资建议应具有合理依据

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全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。

A 合理的公司文化 B 政策支持 C 前瞻性的风险预警机制 D 量化的风险控制指标

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下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A 发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B 募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C 募集设立时，全部股份均向社会公开募集 D 发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

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证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

A 5 B 7 C 10 D 15

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某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A 监事会必须设立主席和副主席 B 监事会主席和副主席是监事会的召集人 C 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助 D 对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

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甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（）。

A 甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会 B 甲公司决定不设副董事长 C 董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 D 董事会中的职工代表由董事会民主选举产生

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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利

A 90％ B 80％ C 60％ D 50％

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仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券

A 250％；300％ B 250％；250％ C 300％；300％ D 300％；250％

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按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。

A 受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作 B 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性 C 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款 D 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非

A 证券公司注册地中国证监会派出机构 B 证券公司注册地证券业协会 C 证券公司所在地中国证监会派出机构 D 证券公司所在地证券业协会

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