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2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选
单选
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。 ①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法
A ①②③ B ①②③④ C ①③④ D ①②④
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单选
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（ ）等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选
法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。 ①法律关系的目标 ②法律关系的客体 ③法律关系的内容 ④法律
A ①②④ B ②③④ C ①②③④ D ①③④
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单选
下列说法正确的有（ ）。 ①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ②证券分析师应
A ①②③ B ①②③④ C ①③④ D ②③④
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单选
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措
A ①②③④ B ①②③⑤ C ①②④⑤ D ②③④⑤
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单选
证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。①转融资余额 ②转融券余额 ③转融通成交数据 ④转融通费率
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。 ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 ②不得向
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选
国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 ①证券公司及其董事、监事、工作人员 ②证
A ①②③④⑤ B ②③④⑤⑥ C ①②③④⑥ D ①②④⑤⑥
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单选
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。 ①《证券公司监督管理条例》 ②《证券公司融资融券业务管理办法》 ③《证券公司融资
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ①②③④
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单选
以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。 ①共益权 ②自益权 ③单独股东权 ④少数股东权
A ①②③ B ③④ C ①②③④ D ②④
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