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2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选
单选
下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。 ①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 ②以其
A ①②③ B ①②③④ C ②③④ D ①③④
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单选
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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单选
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。 ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 ②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券
A ①②③ B ②④ C ①③④ D ①③
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单选
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（ ）。
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ②③④
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单选
股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（ ）。 ①发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ②③④
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单选
下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。 ①违背客户的委托为其买卖证券 ②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 ③未经客户的委托，擅自为客户买卖
A ①② B ③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（ ）。 ①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理 ②证券账
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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单选
关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。 ①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延 ②标的股票交易被实施风险
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选
下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。 ①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 ②公司股
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ②③④
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单选
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。 ①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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