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2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2
单选
下列关于净资本的说法，正确的是（ ）
A 长期次级债存续期计入净资本的数量不变 B 净资本和净资产的概念差不多 C 净资本由核心净资本和附属净资本构成 D 核心净资本比附属净资本少
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单选
根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，合格境内机构投资者资格应当经（ ）审批。
A 中国证监会 B 国家外汇管理局 C 中国人民银行 D 发改委
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单选
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法错误的是（ ）。
A 为他人提供证券咨询服务 B 直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C 违规从事营利性经营活动 D 以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
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单选
出现下列情形的单位和个人，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A 或有负债达到净资产的40% B 最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录 C 净资产超过1亿元人民币 D 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
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单选
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施 B 证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训的行政监管措施 C 证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并加强合规监管 D 对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但仍需承担责任
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单选
根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
A 1月31日 B 3月31日 C 4月30日 D 6月30日
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单选
根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理职责的说法，正确的是（ ）。
A 风险管理部门负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工，应及时向监事会报告 B 财务总监应承担信用风险管理的监督责任，应充分监督证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向审计委员会报告 C 总经理负责对业务风险进行识别、评估、监控和应对，应及时向董事会报告 D 首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
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单选
根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（ ）。
A 20% B 25% C 10% D 15%
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单选
经营机构发布证券研究报告，应当遵循静默期安排。其中担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）内，不得发布与该发行人有关的证
A 30日 B 40日 C 20日 D 10日
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单选
证券公司的（ ）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。
A 董事会 B 业务决策机构 C 业务执行部门 D 分支机构
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