单选
证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制
A 证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险 B 证券公司应该向中国人民银行报告 C 证券公司不再执行此指引的要求 D 证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
详情
单选
证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,其中,非公开募集基金的合格投资者累计不得超过( )人。
A 300 B 200 C 150 D 100
详情
单选
根据《证券市场禁入规定》,下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是( )。
A 证券公司营业部总经理 B 证券资信评级公司信息技术部总经理 C 全国股转系统基础层挂牌公司的实际控制人 D 上市公司董事会秘书
详情
单选
根据《证券公司风险处置条例》有关规定,下列关于证券公司风险处置过程中有关司法程序的说法,错误的是( )。
A 采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿 B 风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合 C 处置证券公司风险过程中,发现涉嫌犯罪的案件,属公安机关管辖的,应当由国务院公安部门统一组织依法查处 D 证券公司实际控制的关联公司,其资产与被处置证券公司混合的,国务院证券监督管理机构不得向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告的民事诉讼程序
详情
单选
《公司法》,有限责任公司应当采取的设立方式为( )。
A 核准设立 B 募集设立 C 发起设立 D 备案设立
详情
单选
证券公司董事会合规管理职责包括( )。 l.审议批准年度合规报告 ll.决定聘任、解聘、考核合规负责人 Ⅲ.建立健全合规管理组织架构 lV.配备充足、适当的合规
A I、II、IV B I、Il C I、lI、III D III、IV
详情
单选
下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有( )。 Ⅰ股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式 Ⅱ发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
详情
单选
投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品(不含私募资产管理计划)或者接受相关服务的,关于经营机构应该采取措施说法正确的有( )。 l.确认投资者风险承
A II、IV B I、II、Ⅲ、IV C I、II、Ⅲ D l、II、IV
详情
单选
下列关于沪股通和港股通说法正确的有( )。 I.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上
A Ⅱ、IV B I、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D I、Ⅱ
详情
单选
根据《证券法》有关规定,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则包括( ). I.自愿 Ⅱ.有偿 Ⅲ.无偿 Ⅳ.诚实信用
A l、II、IV B Ⅲ、IV C l、Ⅲ、IV D I、ll
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序