2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2

单选

下列关于观察名单、限制名单的说法，错误的是（）。

A 证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移 B 观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉 C 对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制 D 证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内幕信息中最后时点

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单选

下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）。 l.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 Ⅱ.股票期

A l、Il B I、lI、III、IV C l、III、IV D lI、Ⅲ、IV

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单选

根据《公司法》有关规定，关于公司合并的说法，正确的有（）。 Ⅰ公司合并应当由公司股东（大）会作出决议 Ⅱ公司合并应当通知债权人 Ⅲ一个公司吸收其他公司为吸收合

A Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单选

下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有（）。 Ⅰ证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格 Ⅱ证券公司为

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅳ

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单选

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》有关规定，下列关于证券公司资产管理计划终止情形的说法，正确的有（）。 Ⅰ资产管理计划存续期届满且不展期的，资产

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ

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单选

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则包括（）。 l.守法合规 II独立审慎 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.

A I、Ill B II、Ill C l、lI、III、IV D I、Ⅲ、IV

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根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（）。 l.任免考核首席风险言，确定其薪酬待遇. II.制定风险管理净资

A l、II、III B I、II、III、lV C I、IV D II、Ⅲ、IV

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单选

根据国家法律、法规和基金合同的规定，属于公开募集基金的基金管理人职责的有（）. l.管理并运作基金资产 Ⅱ.安全保管基金财产 Ⅲ.计算并公告基金资产净值 IV

A Ⅱ、Ⅲ B I、Ⅱ、Ⅲ、IV C I、III、IV D l、Ⅱ、IV

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单选

根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括（）。 l.欺诈 ll.内幕交易 Ⅲ.操纵证券市场 IV.融资融券

A Ⅲ、IV B I、II、IV C I、II、III D l、II、III、IV

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单选

下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。 I.银行理财产品. II.全国社会保障基金 III.集合资产管理计划 IV.信托产品

A I、II、III B II、IV C I、III、IV D I、II、III、IV

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