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2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2
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根据《合伙企业法》，下列关于特殊的普通合伙企业的说法，错误的是（ ）
A 合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任 B 以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业 C 特殊的普通合伙企业名称中应当标明"特殊普通合伙"字样 D 特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金、办理职业保险
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单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司接受期货公司委托从事介绍业务，可以提供的服务是（ ）。
A 协助办理开户手续 B 代理客户进行期货交易 C 收付期货保证金 D 办理结算或交割
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单选
以下关于证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司应动态监控客户交易活动 B 证券公司的合规管理仅是覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司 C 证券公司应划分客户类别和产品服务等级，将适当的产品服务提供给适合的客户 D 证券公司的合规管理应贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
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单选
证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
A 董事会 B 合规部门 C 直接从事业务经营活动的相关人员 D 经理层
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单选
根据《证券公司流动性风险管理指引I》，流动性风险是指证券公司（ ）。
A 信息系统或内部控制缺陷导致意外损失的风险 B 交易对方不履行到期债务的风险 C 无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险 D 基础资产市场价格的不利变动或者急剧波动而导致衍生工具价格或者价值变动的风险
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单选
下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是（ ）。
A 本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额无关 B 本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准 C 本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准 D 本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
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单选
下列关于禁止公司股东滥用权利的说法，错误的是（ ）。
A 公司股东不得滥用股东权利损害公司的利益 B 公司股东不得享受有限责任的保护 C 公司股东不得滥用股东权利损害其他股东的利益 D 公司股东不得滥用公司法人独立地位损害公司债权人的利益
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单选
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是（ ）
A 风险覆盖率不得低于80% B 资本杠杆率不得低于8% C 净稳定资金率不得低于100% D 流动性覆盖率不得低于100%分
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单选
根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（ ）。
A 提供交易的场所、设施和服务 B 为期货交易提供集中履约担保 C 设计期货合约，安排合约上市 D 审批期货公司设立申请事宜
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单选
根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。
A 李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求 B 李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事,李某在证券报告中对上述事实进行披露 C 李某在发布研究报告中以真实姓名署名 D 李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
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