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2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1
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根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（ ）。
A 检查 B 稽核 C 绩效考核 D 分类监管
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单选
根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）。
A 上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告 B 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露 C 证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露 D 董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露
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单选
证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（ ）。
A 操作风险 B 流动性风险 C 信用风险 D 市场风险
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单选
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法，错误的是（ ）。
A 建立完整的业务创新工作程序 B 在可行性研究的基础上，及时与中国证券业协会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序 C 对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法 D 注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
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单选
公司应当向聘用的会计师事开所提供真实、完整的（ ），不得拒绝、隐匿、谎报。 Ⅰ.会计凭证 Ⅱ.会计账簿 Ⅲ.财务会计报告 Ⅳ.其他会计资料
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
在发生下列（ ）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。 Ⅰ.公司发生违法违规行为的 Ⅱ.公司监事会认为必要的 Ⅲ.监管部门或自律组织要求的 Ⅳ.公司业务部门
A Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有（ ） I.监事会设主席一人，并应当设副主席 II.监事会主席由全体监事过半数选举产生 III.董事、高级管理人员不得
A I、II、III B I、II、III、IV C II、III、IV D I、III
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单选
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ） I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 II.取得基金从业资格的人员达到法定人数 III
A I、II、III、IV B I、II、III C I、III、IV D II、IV
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单选
证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（ ）。 Ⅰ.风险管理理念 Ⅱ.价值准则 Ⅲ.职业技能 Ⅳ.监督机制
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ） I.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 II.股票期
A III、IV B I、II C II、III、IV D I、II、III、IV
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