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2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1
单选
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理应遵循原则的说法，正确的有（ ） I.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则
A I、II、III、IV B I、III、IV C II、III、IV D I、II、IV
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单选
根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ） I.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 II.发行人的董事、监事、高级管理人员 III.因
A I、IV B I、II、III、IV C II、III、IV D I、II、III
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单选
证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、（ ）、高级管理人员薪酬和其他有关信息。 I.财务收支状况 II.经营管理状况 III.人均薪酬情
A I、III、IV B I、II、IV C II、III、IV D I、II、III
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单选
证券公司（ ）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、投募或者要约收购义务。 Ⅰ.自营证券账户 Ⅱ.融券专用
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
下列关于另类投资业务的总体要求的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.另类子公司可以下设实业投资子公司 Ⅱ.另类子公司开张业务应当坚持专业化投资原则 Ⅲ.证券公司应当对子
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（ ）。 Ⅰ.自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅳ
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单选
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法，正确的是（ ） I.在开展自营业务过程中，不得利用他人提
A II、III、IV B I、II C I、II、III、 D I、II、III、IV
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单选
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出示警示函、责令改正等监管措施。 I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、
A II、III、IV B I、IV C I、III D I、II、III
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单选
下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（ ） I.坚持创新精神，提升服务能力 II.坚持稳健经营，促进健康发展 III.坚持廉洁自律，弘扬清风正气 IV.牢记社
A II、III、IV B II、IV C I、II、III、IV D I、III
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单选
下列关于证券资产管理业务信息披露的手法，错误的有（ ） I.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值 II.投资非标准化资产的资产管理计划至少每月披露一
A II、IV B I、II、III C I、II、III、IV D I、III、IV
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