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2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1
单选
根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（ ） I.外部市场发展变化情况是证券公司设定流动性风险限额的重要依据
A I、II、IV B I、III、IV C II、III D I、II、III、IV
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单选
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（ ） I.全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到
A II、III、IV B III、IV C I、II、III D I、II、IV
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单选
下列关于封闭式基金与开放式基金区别的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.存续期限不同 Ⅱ.申购和赎回份额的限制不同 Ⅲ.基金规模不同 Ⅳ.基金份额交易方式不同
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全风险管理制度，包括的内容有（ ）。 Ⅰ.持仓限额和大户持仓报告制度 Ⅱ.风险准备金制度 Ⅲ.涨
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
诱骗投资者买卖证券，期货合约罪的犯罪主体包括（ ）。 Ⅰ.证券交易所的从业人员 Ⅱ.证券公司的从业人员 Ⅲ.证券业协会的工作人员 Ⅳ.证券期货监督管理部门的工作
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（ ） I.《证券法》 II.《证券公司监督管理条例》 III.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》
A I、II、III、IV B II、III、IV C I、II D III、IV
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单选
开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（ ）。 Ⅰ.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由 Ⅱ.采取冻结
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念，及时跟踪最新法律法规和监管政策，制作了证券公司常用法律法规汇编，并定期更新。《民法典》颁布后，刘某仔细研读，并制作
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
2020年7月，某证券公司拟推荐部分员工担任本公司财务顾问主办人，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列人员中不符合条件的是（ ）。 I.刘某，20
A II、III B I、III、IV C I、II、III、IV D I、II、IV
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单选
根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（ ）组成。
A 会计师事务所 B 证券公司 C 信用评级机构 D 律师事务所
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