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2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1
单选
根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，下列关于科创板股票发行与承销信息披露的说法，正确的有（ ） I.发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资
A III、IV B I、II、III、IV C I、II、 D I、III、IV
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单选
对于《对于证券公司分类监管规定》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度 Ⅱ.证券公司分类管理制度对促进证券公司加强合规管
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，以下关于证券公司提供信息技术服务符合规定的有（ ）。 Ⅰ.证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息，并向投资者充分展示（ ），并由投资者签署确认。 Ⅰ.产品或服务的信用风险 Ⅱ.产品或服务的市
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列属于融资融券业务交易特有风险的有（ ）。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.投资风险放大 Ⅲ.强制平仓风险 Ⅳ.交易密码泄露风险
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。 Ⅰ.公司经纪业务员工 Ⅱ.证券经纪人 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.保险公司
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有（ ）。 I.立场相同 II.服务方式和内容相同 III.服务对象有所不同 IV.市场影响有所不同
A I、II B III、IV C I、III、IV D I、II、III、IV
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单选
根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法，正确的有（ ） I.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以法定数
A I、II、III、IV B I、II、III C I、III、IV D II、III、IV
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单选
下列属于洗钱上游犯罪的有（ ）。 Ⅰ.违法发放贷款罪 Ⅱ.逃汇罪 Ⅲ.背信运用财产罪 Ⅳ.操纵证券、期货市场罪
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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