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2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1
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下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。
A 有利于保护基金管理人的合法权益 B 有利于保护基金财产的安全 C 有利于保护基金财产的独立性 D 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
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单选
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法，错误的是（ ）。
A 合规负责人有权要求列席董事会 B 合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不应当低于中位数 C 证券公司对合规部门考核时，不得将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩 D 合规负责人直接向经理层负责，由经理层考核
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单选
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围的说法，错误的是（ ）
A 证券公司可以在区域性股权市场开展推荐企业挂牌业务 B 为证券的公开发行向不特定对象进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动 C 代理开立区域性股权市场证券账户 D 可以为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务
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单选
下列关于证券行业文化理念的说法，错误的是（ ）
A 稳健是保证 B 创新是特色 C 诚信是义务 D 合规是底线
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单选
下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（ ）
A 欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失 B 欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位 C 自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体 D 欺诈发行股票、债券罪的侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益
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单选
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形的，不得担任独立财务
A 上市公司与他人共同持有财务顾问的股份达到3% B 持有上市公司股份达到2% C 上市公司持有财务顾问的股份达到1% D 通过其他安排与他人共同持有上市公司股份达到5%
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单选
根据《证券该公司另类投资子公司管理规范》下列关于证券公司设立子公司开展另类投资业务的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围 B 证券公司应当对自营，另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致 C 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 D 证券公司另类子公司的合规及风险管理负责人由另类子公司自主招聘和考核
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单选
下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法，错误的是（ ）。
A 配合中国人民银行调查可疑交易活动提供相关资料 B 应同行的要求，向同行提供客户相关资科 C 应证监会的要求，依法提供客户相关资科 D 可以在开户协议中与客户约定向外部审计机构提供相关资料
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单选
下列关于操纵证券期货市场罪的刑事责任的说法，正确的是（ ）
A 本罪的主观方面为过失 B 本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益 C 本罪不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 D 本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体
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单选
下列关于证券公司资产管理业务托管人职责的说法，错误的是（ ）
A 对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见 B 建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格 C 办理与资产管理计划托管业务相关的信息披露事项 D 按照资产管理合同约定，根据委托人的投资指令，及时办理交易、清算事宜
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