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2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1
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下列各项中，属于证券市场行业自律规则的有（ ） I.中国银行业协会制定的自律规则 II.中国证券业协会制定的自律规则 III.证券交易所制定的自律规则 IV.中
A I、II、III、IV B II、III、IV C II、III D I、IV
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单选
下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有（ ）。 Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散 Ⅱ.部分合伙人决定解散，应当解散 Ⅲ.合伙协议约定的解散事
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券法》，下列关于股份有限公司股份转让限制的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让 Ⅱ.公司董事、监事、高级管
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列关于证券登记结算机构设立条件的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元 Ⅱ.具有证券登记和结算服务所必需的场所和设施 Ⅲ.具有证券交易服务所必
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（ ）。 I.书面 II.口头 III.电子 IV.电话
A I、II、III B I、III C II、IV D I、III、IV
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单选
下列关于有限合伙企业被宣告破产责任承担的说法，错误的有（ ）。 Ⅰ.全体合伙人无需承担责任 Ⅱ.普通合伙人应当承担补充责任 Ⅲ.有限合伙人无需承担任何责任 Ⅳ.
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列属于资产证券化基础资产负面清单的有（ ） Ⅰ.不动产租金债权 Ⅱ.提单 Ⅲ.仓单 Ⅳ.产权证书
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（ ）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（ ） I.《客户交易结算资金管理办法》 II.《证券登记结算管理办法》 III.《证券公司开立客户账户规范》
A II、III B I、II、III C I、II、III、IV D I、III、IV
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单选
下列关于证券公司对敏感信息采取保密措施的说法，正确的有（ ） I.与证券公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 II.加强对涉及敏
A I、II、IV B I、II、III、IV C II、IV D I、III、IV
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