2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1

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下列不属于证券公司发行与承销业务适用的主要法律法规的是（）。

A 《证券发行与承销管理办法》 B 《公司法》 C 《企业债券管理条例》 D 《上市公司收购管理办法》

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，产品或服务存在下列（）因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级。

A 产品或者服务的可理解性，因结构单一、易估值等因素导致普通人简单化理解其条款和特征的产品或者服务 B 存在收益损失的可能性，因杠杠交易等因素容易导致收益大部分或者全部损失的产品或者服务 C 产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务 D 自律组织认定的中风险产品或者服务

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下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的工作人员范畴的是（）。

A 与证券公司签署委托协议的经纪人 B 受聘担任证券公司常年法律顾问的执业律师 C 劳务派遣至证券公司的其他人员 D 与证券公司建立劳动关系的正式员工

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根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险识别、评估和控制要求的说法，正确的是（）。

A 根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中应考虑信用风险因素 B 对于涉及信用风险的业务，证券公司不应根据业务特点设置合理的准入要求，而应设置统一性标准 C 基于信用风险的外部性，常态化的压力测试机制不包括信用风险压力测试 D 对于涉及信用风险的业务，应根据融资人、债务人的需要确定尽职调查覆盖的业务范围

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对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

A 董事会秘书 B 证券事务代表 C 董事长 D 董事会

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根据《证券投资基金法》，基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司实际控制人，或者变更其他重大事项，应当经国务证券监督管理机构批准。

A 5% B 2% C 34% D 8%

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公司享有法人财产权，应对公司债务承担（）责任。

A 有限 B 补充 C 无限 D 连带

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设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（）批准。

A 证券交易所 B 证券业协会 C 国务院证券监督管理机构 D 证券登记结算机构

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证券公司应当至少每半年经主要负责人，（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体和达标情况。

A 首席风险官 B 监事长 C 合规总监 D 独立董事

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负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是（）。

A 剔除跨墙申请的业务部门 B 跨墙人员所属部门 C 风险管理部门 D 合规部门

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