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2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1
单选
某证券公司拟更换其证券集中交易系统所在主机房、其信息报送的监管要求为（ ）。
A 在开展本业务的五个工作日内向中国证券业协会报送有关资料 B 在开展本业务的五个工作日内向中国证监会报送有关资料 C 在开展本业务的十个工作日内向中国证监会报送有关资料 D 在开展本业务的十个工作日内向中国证券业协会报送有关资料
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单选
证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应经中国证监会批准可从事（ ）。
A 证券承销与保荐业务 B 客户资产管理业务 C 证券经纪业务 D 自营业务
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单选
根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监管管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的是（ ）。
A 及时向公安机构等通报涉嫌证券违规的情况，按照有关规则移送违规的案件 B 派驻纪检工作组，对被处置证券公司，托管组，接管组，行政清理组，管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导 C 协调证券交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司各项证券业务正常进行 D 向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况
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单选
下用关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是（ ）。
A 投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来源符合法律、行政法规的规定 B 投资者参与资产管理计划应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险 C 投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务来承担责任，但资产管理合同按照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定 D 投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同的约定获得预期收益
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单选
根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（ ） I.住所 II.注册资本 III.经营范围 IV.总经理姓名
A II、III B I、IV C I、II、III D I、II
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单选
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（ ） I.健全 II.合理 III.制衡 IV.独立
A I、II、III、IV B I、II、III C II、III、IV D I、IV
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单选
根据《证券法》，下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任，正确的有（ ）。 Ⅰ.直接持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
根据《证券法》，下列关于证券转让的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ依法发行的证券，《公司法》对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让 Ⅱ上市公司持有百分之五
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，可以现金管理为目的,投资于（ ）。 Ⅰ.银行活期存款 Ⅱ.地方政府债券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于《证券法》适用范围的说法。正确的有（ ） I.存托凭证的发行和交易适用《证券法》 II.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证
A I、II、III B I、III、IV C I、II、IV D II、IV
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