2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1

单选

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》及《中国证券业协会诚信管理办法》，下列关于诚信管理的说法，错误的是（）

A 中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息 B 奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为3年 C 效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算，奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算 D 因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚相关诚信信息，计入诚信档案

详情

单选

中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是（）

A 《证券法》和《证券公司监督管理条例》 B 《证券公司融资融券业务管理办法》 C 《转融通业务监督管理试行办法》 D 《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》

详情

单选

中国证监会对违反《证券公司融资融券业务管理办法》的证券公司可采取的监管措施不包括（）。

A 撤销业务许可 B 暂停部分业务 C 暂停全部业务 D 追究刑事责任

详情

单选

下列关于沪港通与深港通基本交易规则的说法，错误的是（）。

A 额度控制 B T+0交收制度 C 回转交易 D 订单设计

详情

单选

中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织（）测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。

A 准入型的专业胜任能力 B 非准入型的等级认证 C 非准入型的水平评价 D 准入型的执业资格

详情

单选

下列不属于证券自营业务禁止性行为的是（）

A 违反规定委托他人代为买卖证券 B 将自营业务与经纪业务混合操作 C 将自营账户借给他人使用 D 通过专用自营席位进行证券交易

详情

单选

根据深交所2020年修订的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》，新申请开通创业板交易权限的个人投资者应当符合的条件是（）

A 申请权限开通前1个交易日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币10万元，并且参与证券交易24个月以上 B 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元，并且参与证券交易24个月以上 C 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上 D 申请权限开通前1个交易日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上

详情

单选

根据《证券公司监督管理条例》，净资产低于实收资本50%的公司，不得成为持有证券公司（）以上股权的股东。

A 5% B 3% C 30% D 50%

详情

单选

经营机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，关于独立性原则，以下说法错误的是（）。

A 经营机构应当从组织设置，人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理 B 除相关销售服务人员外，其他人不得在证券研究报告发布前影响证券研究报告的发布时间 C 制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员 D 经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响

详情

单选

下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（）

A 证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等 B 证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告 C 因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告 D 证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等

详情