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2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选
单选
除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。 ①改变合伙企业的名称 ②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点 ③处分
A ①②③④⑥ B ①②③④ C ①②③④⑤ D ①②③④⑤⑥
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单选
以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。 ①基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产 ②基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别 ③基金
A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④
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单选
以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。 ①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名 ②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位
A ①③④⑤ B ①②③⑤ C ②③⑤ D ①②⑤
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单选
以下选项中，具有法人资格的是（ ）。 ①有限责任公司 ②股份有限公司 ③子公司 ④分公司
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ②③④
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单选
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则 ①自愿 ②客户利益至上 ③公平 ④诚实信用
A ①②④ B ②③④ C ①②③④ D ①③④
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单选
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。 ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②拥有符合规定的
A ①②④ B ①②③ C ①②③④ D ①③④
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单选
上市公司年度报告的内容包括（ ）。 ①公司概况 ②公司财务报告和经营情况 ③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况 ④公司实际控制人 ⑤已发行股票、公司债券变
A ①③④⑤ B ①②③⑤ C ①②③④⑤ D ①②③④
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单选
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。 ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部
A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④
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