首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选
单选
2013年实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。
A 《证券投资基金法》 B 《证券公司监督管理条例》 C 《证券投资基金托管业务管理办法》 D 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
详情
单选
下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。
A 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B 按照规定召集基金份额持有人大会 C 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 D 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
详情
单选
下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）
A 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。 B 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 C 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 D 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
详情
单选
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
A 持有证券公司5％以上股权的股东 B 国务院金融监督管理机构 C 国务院证券监督管理机构 D 债权人
详情
单选
证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。
A 事前审查 B 事中风险监测 C 事后评估审计 D 事后排查
详情
单选
公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）。《》（ ）
A 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 B 公司解散或者被宣告破产的 C 未按照公司债券募集办法履行义务 D 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
详情
单选
对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处
A 1％ B 3％ C 5％ D 10％
详情
单选
证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款
A 10 B 20 C 30 D 50
详情
单选
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
A 首席风险官；证券公司董事会 B 首席风险官；子公司董事会 C 首席风险官；首席风险官 D 子公司董事会；子公司董事会
详情
单选
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。
A 自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 B 自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C 应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D 自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
2019年3月证券从业《法律法规》真题 2019年4月证券从业《法律法规》真题 2019年6月证券从业《法律法规》真题 2019年7月证券从业《法律法规》真题 2019年8月证券从业《法律法规》真题 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二） 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一） 2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2022年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1 2023年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选 2023年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选