首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选
单选
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（ ）。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③利用传播媒介
A ①③④ B ②③④ C ①②③④ D ②③
详情
单选
公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公
A ①③ B ②③ C ①④ D ②④
详情
单选
基金销售人员应符合的资质要求有（ ）。 ①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格 ②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
详情
单选
以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥总经理钱某
A ①②③④⑤ B ②③④⑤⑥ C ①②③④⑥ D ①②④⑤⑥
详情
单选
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（ ）。 ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批
A ①②④ B ①②③ C ①③④ D ①②③④
详情
单选
下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。 ①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 ②基金的债权与不属于
A ①②③ B ①③④ C ①④ D ②③
详情
单选
虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。 ① 国家工作人员 ②证券交易所从业人员 ③证券业协会工作人员 ④新闻传播媒介从业人员
A ①②③④ B ③④ C ②③ D ②③④
详情
单选
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（ ）。
A ①② B ②④ C ①③ D ③④
详情
单选
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
A ①② B ①③ C ②③ D ③④
详情
单选
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
2019年3月证券从业《法律法规》真题 2019年4月证券从业《法律法规》真题 2019年6月证券从业《法律法规》真题 2019年7月证券从业《法律法规》真题 2019年8月证券从业《法律法规》真题 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二） 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一） 2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2022年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1 2023年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选 2023年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选