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2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选
单选
以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。 ①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限 ②合同应约定甲方强制平仓的各类情形 ③合同应约定甲方从事融资融券
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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单选
以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（ ）。 ①技术系统准备就绪 ②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务
A ①②④ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。 ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 ③
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ①④
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单选
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。 ①另类子公司下不得再下设任何机构 ②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子
A ③ B ②④ C ②③ D ①④
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单选
以下关于公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。 ①公开发行公司债券，应具备健全且运行良好的组织机构 ②公开发行公司债券，应最近三年平均可分配利润足以支付公司债
A ②③④ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。 ①公司股权结构的重大变化 ②公司
A ①②③④⑥ B ②③④⑤⑥ C ①③④⑤⑥ D ①②③⑤⑥
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单选
下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。 ①非依法发行的证券，不得买卖 ②在股票限定的期限内，不得买卖 ③证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
A ①② B ①④ C ③④ D ②③
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单选
证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。 ①证券投资顾问 ②证券分析师 ③客户经理 ④保荐代表人
A ①② B ①④ C ②③ D ③④
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单选
根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指()等情形。 ①交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 ②交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
A ②③ B ①③④ C ①②③④ D ①②
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