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2019年8月证券从业《法律法规》真题
单选
下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。
A 有两个以上合伙人 B 有合伙人认缴或者实际缴付的出资 C 有书面合伙协议 D 有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所
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单选
证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。
A 证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任 B 证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度 C 证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务 D 证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
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单选
上市公司发行新股时，价格可以由（ ）确定。
A 证券交易所 B 主承销商和发行人协商 C 发行人 D 主承销商
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单选
在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资
A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 证券期货经营机构 D 中国证券投资基金业协会
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单选
证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。
A 转融通保证金 B 证券公司担保账户 C 专用资金账户 D 转融通互保基金
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单选
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。
A 200；20 B 300；30 C 500；50 D 1000；50
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单选
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上10万元以下 C 3万元以上30万元以下 D 10万元以上100万元以下
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单选
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会
A 5 B 10 C 15 D 20
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