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2019年8月证券从业《法律法规》真题
单选
未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。
A 5％ B 10％ C 15％ D 20％
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单选
操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。
A 单处罚金 B 处5年以下有期徒刑，并处罚金 C 处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 D 处拘役，并处罚金
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单选
下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。
A 公司有重大违法行为 B 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C 公司最近2年连续亏损 D 公司解散
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单选
证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。
A 董事会 B 高级管理人员 C 部门负责人 D 分支机构
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单选
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
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单选
金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。
A 对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算 B 不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务 C 金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理 D 资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品
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单选
根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（ ）。
A 发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式 B 可以通过向网下投资者询价的方式定价 C 可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价 D 公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格
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单选
《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。
A 法律 B 行政法规 C 部门规章 D 内部自律规则
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单选
在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（ ）。 ①独立财务顾问一般由收购人聘请 ②独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请 ③独立财务顾
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ②③④
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单选
下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（ ）。 ①证券公司 ②商业银行③期货交易所 ④期货经纪公司
A ①②④ B ①③④ C ①②③ D ①②③④
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