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2019年8月证券从业《法律法规》真题
单选
根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ） ①证券公司或交易对手方破产的 ②一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 ③
A ①②③ B ③④ C ①②④ D ①③④
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单选
甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ②③④
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单选
根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅（ ），对公司的经营提出建议或者质询。 ①公司债券存根 ②股东名册 ③会计账簿 ④公司章程
A ①②④ B ①②③ C ①③④ D ②③④
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单选
证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。 ①不予颁发执业证书 ②已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执
A ①④ B ③④ C ①② D ②③
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单选
下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（ ）。 ①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 ②以其
A ①②③ B ①②③④ C ②③④ D ①③④
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单选
下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。 ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券 ③证券登记结算机构
A ①③ B ②④ C ①③④ D ②③④
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单选
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（ ）等。 ①请求召开证券持有人会议 ②
A ②④ B ①②③④ C ②③ D ③④
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单选
下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（ ）。 ①累计债券余额不得超过公司净资产的40％ ②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 ③股份有限公司
A ②③④ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ） ①个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 ②公司、企业等机构净资产不低于1亿 ③依法设立并受
A ②③ B ①④ C ③④ D ①②
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单选
金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③
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